Contenidos para un programa de cumplimiento efectivo en la Ley Nº 20.393

Actualizado: ago 1

Por: Alex Martinez González, Director del área de Compliance, Gustavo Balmaceda Abogados.

Reseña del libro: Cumplimiento normativo y gestión de riesgos legales en la empresa

“Contenidos para un programa de cumplimiento efectivo en la Ley Nº 20.393”


Como Gustavo Balmaceda Abogados, llevamos aproximadamente 5 años dedicados a diseñar, implementar y mantener modelo de prevención de delitos, esto es, a desarrollar criminal compliance programs, que es un ámbito de desarrollo profesional nutrido de novedad y de criterios internacionales que buscan estandarizar los criterios en los Estados que implementan estos programas.

Personalmente, como director del área de Compliance en nuestra empresa, se me presentó la dificultad de que mucha literatura desarrollada en el tema se presentaba como excesos dogmáticos muy poco estandarizados y lejanos a una realidad normativa como la nacional (principalmente literatura española y estadounidense), lo que en estricto rigor, no ayudaba al desarrollo práctico del área.

Es por ello, que como equipo, nos vimos en la necesidad de desarrollar este trabajo, que nace a partir del aprendizaje práctico que obtuvimos al dedicarnos profesionalmente a esto, rescatando principalmente, los elementos que hacen que un modelo de prevención de delitos sea considerado como efectivo, esto es, que se encuentre correcta y realmente implementado en la empresa.

Muy gratamente, fuimos invitados a participar de esta gran obra colectiva, con destacados profesionales dedicados al área del compliance, y nos encontramos con la oportunidad de publicar nuestro trabajo para poder solventar las inquietudes que nosotros mismos habíamos presentado en el desarrollo de los modelos de prevención de delitos. Sabemos, como abogados y profesores de Derecho Penal, que muchas veces la teoría y la práctica no son exactamente lo mismo, y que deben nutrirse una de la otra para poder tener desarrollado un trabajo de altos estándares que cumpla con la normativa de cada país y con lo que señalan las normas internacionales aplicables.

Este trabajo, fruto de un gran esfuerzo de sistematización de cuestiones teóricas y prácticas tiene como objetivo aportar a la doctrina nacional desde la perspectiva de intervinientes en el área del compliance, no solo como profesores de derecho penal y derecho penal económico, sino que busca dar lineamientos que se necesitan en el desarrollo de estos documentos, que constituyen la normativa interna de la empresa y se vuelven eje de la misma, como lo es el modelo de prevención de delitos.

Dicho esto, esperamos sea un artículo de utilidad para todos aquellos que se dediquen al desarrollo, implementación y supervisión de los programas de cumplimiento, tanto para aquellos que buscan interiorizarse en este mundo, como para aquellos que buscan agregar detalles y nuevas perspectivas a las fórmulas de trabajo que ya tienen implementadas.


Para adquirir el libro: Cumplimiento normativo y gestión de riesgos legales en la empresa haz clic para acceder al sitio oficial de la Editorial Tirant lo blanch:


https://editorial.tirant.com/cl/libro/cumplimiento-normativo-y-gestion-de-riesgos-legales-en-la-empresa-angela-toso-milos-9788413368719



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